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                                   中交第一公路工程局有限公司
                                        效能監察實施辦法

                                       第一章 總    則
        第一條 為進一步加強和規范中交第一公路工程局有限公司(以下簡稱公司)效能監察工作,強化內部監督,促進效能監察工作程序化、制度化、規范化,根據《中國交通建設股份有限公司效能監察實施辦法》(中交股監字〔2009〕153號),結合公司實際工作情況,制定本實施辦法。
        第二條 公司及所屬各單位和項目經理部(以下簡稱各單位)適用本實施辦法。
        第三條 公司紀委、監察部負責指導各單位開展效能監察工作。
        第四條  效能監察是監察機構針對影響企業效能的有關業務事項或活動過程,監督檢查相關經營管理者履行職責行為的正確性,發現管理缺陷,糾正行為偏差,促進企業規范管理和自我完善,提高企業效能的綜合性管理監控工作。
                                第二章  效能監察工作原則和標準
         第五條  效能監察工作堅持以下原則:
        (一)科學發展原則。圍繞企業經營中心,服務企業改革發展大局,促進建立節約型企業,持續發展,不斷提高效益。
        (二)依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴,激勵守法合規行為,查糾違法違規行為。
        (三)實事求是原則。重調查研究、重證據,客觀公正。
        (四)協調統一原則。監察與紀檢、監事會和審計等其他監督部門相協調。監督檢查經營管理者履職行為與服務經營管理目標相統一。促進制度建設與提高企業效能相統一。完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一。教育與獎懲相統一。
        第六條 檢查經營管理者履職行為正確性遵循以下標準:
        (一)合法性:經營管理者履職行為必須是合法的授權行為,必須符合國家相關法律法規和企業領導人員廉潔從業的相關規定,必須按規定接受監督。
        (二)合規性:經營管理者履職行為必須符合相關管理程序、業務流程和技術規范。
        (三)合理性:經營管理者履職行為在職責權限內的合理裁量,必須符合降低成本增加效益、持續經營等管理原則。
        (四)時限性:經營管理者履職行為對有特殊時限要求的管理事項不得擅自延長或者縮短時限。
                           第三章 效能監察工作領導體制和責任體系
         第七條 各單位應當按照管理權限或者產權關系,依據“統一要求、分級負責”的原則,建立健全效能監察工作責任體系,形成在單位黨政領導下,由主要經營管理者負責、監察機構組織協調和實施、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制和工作機制。
         第八條 公司及各單位主要經營管理者(法定代表人或負責人)負責本單位的效能監察工作,主要責任是:
        (一)明確效能監察的分管領導,建立效能監察工作領導小組,充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用,加強內部監督和風險控制。
        (二)按管理權限確定本單位效能監察的范圍和應當接受檢查的經營管理者,批準效能監察立項、工作報告、監察建議和決定等重大事項,定期聽取效能監察工作情況匯報。
        (三)建立健全單位監察機構,根據實際需要配置與監察工作任務相適應的監察人員,為本單位開展效能監察工作提供組織保證。
        第九條 效能監察工作領導小組由本單位相關領導和業務部門負責人組成。主要職責是:研究部署、指導和組織檢查所屬單位的效能監察工作,協調效能監察工作關系,處理與效能監察工作有關的重大事宜,決定獎懲等。
    效能監察工作領導小組下設辦公室,由監察機構代為履行辦公室職能,辦公室主任由監察機構負責人擔任。
        第十條 各級監察機構負責組織本單位效能監察工作,主要職責是:
        (一)按照上級部門、單位主要經營管理者和效能監察工作領導小組對效能監察工作的要求,結合經營管理實際,提出效能監察年度工作計劃和效能監察立項意見,負責本單位的效能監察日常工作。
        (二)組織協調相關部門參與效能監察工作,與其他監督部門協調配合,形成綜合監督力量。
        (三)對所屬單位效能監察進行檢查指導,按照要求建立相應的效能監察項目檢查組,對效能監察工作取得的成效進行評審。
        (四)開展調查研究,組織理論研討、業務培訓和工作交流,總結推廣典型經驗。
        (五)受理對效能監察決定有異議的申請,并組織復審。
        (六)完成主要經營管理者、效能監察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。
        第十一條 相關部門在效能監察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料的義務。并負責落實針對本部門的效能監察建議或決定,以及向同級效能監察工作領導小組提出意見、建議。
        第十二條 效能監察項目檢查組根據同級監察機構的授權負責效能監察項目的檢查工作。
                              第四章 效能監察的任務、權限和方式
        第十三條 效能監察的主要任務是:
        (一)檢查經營管理者和部門(單位)履行職責,執行國家法律法規和單位管理制度,完成經營管理目標任務的情況,促進企業加強執行力,維護指令暢通。
        (二)監督檢查經營管理者履職行為的正確性,發現行為偏差和管理缺陷,分析存在問題的原因,會同相關部門提出監察建議或決定的意見,加強內部管理監控。
        (三)按規定參與調查違反國家法律法規和單位管理制度造成國有資產損失的問題,依法追究有關責任者的責任,避免和挽回國有資產損失。
        (四)按規定參與調查處理單位發生的重大、特大責任事故,促進單位落實安全生產責任。
        (五)按規定及時將發現的違法違規違紀線索,移交有關部門處理,督促單位依法經營和經營管理者廉潔從業。
        (六)督促監察建議或決定的落實,糾正經營管理者行為偏差,總結推廣管理經驗,健全管理制度,促進企業規范管理和完善激勵約束機制。
        第十四條 監察機構開展效能監察工作有下列權限:
        (一)要求被檢查的經營管理者及其所在單位 (部門)報送與效能監察項目有關的文件、資料,對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明。
        (二)查閱、復制、摘抄與效能監察項目相關的文件、資料,核實效能監察項目的有關情況。
        (三)經本單位主要經營管理者批準,責令被檢查單位(部門)的經營管理者停止損害國有資產、企業利益和職工合法權益的行為。
        (四)建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規違紀人員的職務。
        (五)效能監察人員可以列席與效能監察工作有關的會議。
        (六)在效能監察工作中,對查明的尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實,或尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實,報批后,下達整改監察建議或作出監察處分決定。
        (七)效能監察項目涉及外單位人員的,可請求相關單位協助查詢和調查,并請示中國交建予以協調。
        第十五條 效能監察可以采用下列監察方式:
        (一)針對單位經營管理活動的重點、難點,針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監察。
        (二)針對單位業務事項和管理活動的全過程或重點環節,開展事前、事中、事后或全過程的效能監察。
                                   第五章  效能監察的范圍和內容
        第十六條  效能監察范圍:
        (一)檢查本單位執行國家法律、法規和企業規章制度以及決策、決定情況。
        (二)職工關心和反映強烈的熱點、難點問題。
        (三)上級監察部門統一部署的監察項目。
        (四)生產經營管理中的薄弱環節。
        (五)其他需要進行效能監察的事項。
        第十七條 對生產經營進行效能監察。主要監督檢查監察對象是否按照企業有關規定組織生產經營活動,生產經營決策是否正確,經營目標是否實現。
    有下列行為之一的,應依照有關規定追究責任:
        (一)因盲目承攬項目,經營決策失誤,給企業造成損失的。
        (二)因失職、瀆職給企業造成經濟損失的。
        (三)因管理不善,造成人力、資金、材料等企業資源浪費的。
        (四)因管理松懈,不執行有關規定、規范,導致工程質量事故和設備損失事故,或發生事故隱瞞不報的。
        (五)違反勞務分包管理規定,選擇不合格分包商,造成質量、安全事故,給企業造成損失的。或在合同執行過程中,多算工程量,多結工程款的。
        (六)不按照《安全生產法》和單位有關規定,疏于管理,造成生產性安全事故的。
        (七)利用職權為配偶、子女及有特定關系的人從事營利性經營活動提供各種便利條件的。
        (八)在投標過程中,違規出租、出借企業資質的。
        (九)以公司、各單位名義參加資格預審、投標、中標工程項目不按規定當期上報有關管理部門,未經批準,在外承攬工程項目,有關信息不在賬面單獨反映的。
        (十)其他違反生產經營有關規定的行為。
        第十八條  對設備、物資管理活動進行效能監察。主要監督檢查監察對象對設備、物資采購是否按規定程序進行,對按規定必須招標的設備、物資是否采用招標的方式,是否進行了必要的資信調查,采購供應是否按期、按質和按量的要求滿足生產經營的需要,設備、物質入庫驗收、保管、領用是否建立了必要的規章制度并嚴格執行,設備、物資的儲備是否完好合理。
    有下列行為之一的,應依照有關規定追究責任:
        (一)采購質次價高的物資、設備或備品備件使企業蒙受損失。
        (二)超計劃盲目采購,造成設備、物資或備品備件積壓,不積極采取措施處理庫存積壓,加重企業損失的。
        (三)因保管不善,制度不健全或有章不循,造成物資、設備損壞、流失、變質給企業造成損失。
        (四)擅自處理廢舊物資、設備或在處理過程中弄虛作假、故意讓價使企業蒙受經濟損失的。
        (五)其它違反物資設備管理有關規定的行為。
        第十九條  對財務管理活動進行效能監察。主要監督檢查監察對象是否按照財政法規、財經紀律、財務制度進行財務管理和財務監督,是否嚴格執行預算計劃和費用標準,是否合理管理使用企業資金。
    有下列行為之一的,應依照有關規定追究責任:
        (一)違反財政法規和財務制度,截留或套取企業資金,私設“小金庫”的。
        (二)違反國家會計法規和單位財務制度,做假帳、假報表,造成成本升降考核不實或造成企業虛盈實虧或虛虧實盈的。
        (三)違反財務管理規定,擅自為他人貸款或資信提供擔保或證明,造成經濟損失或影響單位信譽的。
        (四)因工作失職,造成帳目不清,賬物不符,造成企業資金流失的。
        (五)超越權限或者違反程序授權、批準資金支出或違規拆借資金的。
        (六)其它違反財務管理有關規定的行為。
        第二十條  對投資項目進行效能監察。主要監督檢查監察對象是否執行集體決策程序,對項目是否進行了可行性研究,立項程序是否合法合規,手續是否完備,對項目是否進行了有效管理。
    有下列行為之一,應依照有關規定追究責任:
        (一)未履行規定的投資決策程序,使企業遭受損失的。
        (二)因決策失誤,導致無效投資,使企業蒙受損失的。
        (三)違反有關規定,不嚴格執行立項程序,擅自決策,給企業造成損失的。
        (四)項目實施過程中,制度不健全或有章不循,有令不行,管理不善造成經濟損失的。
        (五)對投資項目未進行有效監管,發生損失未及時采取有效措施的。
        (六)其它違反投資管理有關規定的行為。
        第二十一條  對技術管理活動進行效能監察。主要監督檢查監察對象是否貫徹執行國家有關科技工作的方針政策、法規制度,是否合理進行技術改造和引進項目,是否為科技人員創造良好的工作條件。
    有下列行為之一的,應依照有關規定追究責任:
        (一)違反國家和單位科技政策或規章制度,造成不良影響或經濟損失的。
        (二)不按規定的技術方案變更程序,擅自修改技術方案或不按施工組織設計確定的技術方案進行施工,造成損失的。
        (三)違反規定,擅自泄漏、轉讓、竊取、出賣單位科研成果和技術信息的。
        (四)在組織科技成果鑒定、評獎中,違反原則,以權謀私或徇私舞弊、弄虛作假,挫傷科技人員積極性,造成不良影響或經濟損失的。
        (五)其它違反技術管理有關規定的行為。
        第二十二條  對綜合服務管理活動進行效能監察。主要監督檢查監察對象是否認真貫徹執行有關政策、規定。是否在住房、醫療、衛生、交通、通訊、辦公條件等方面建立了規章制度,并嚴格執行。
    有下列行為之一的,應依法依規追究責任:
        (一)以權謀私,為個人或小團體謀取好處的。
        (二)因失職、瀆職,造成管理混亂,出現責任事故或引起群眾強烈不滿的。
        (三)其它違反綜合管理有關規定的行為。
                                  第六章 效能監察基本程序
        第二十三條 效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、實施準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。
        第二十四條 效能監察項目通過以下方式確定:
        (一)上級紀檢監察部門統一組織效能監察項目;
        (二)主要經營管理者直接指定效能監察項目。
        (三)監察機構調查分析,研究擬定并報批效能監察項目。
    效能監察項目確定以后,監察機構要及時填寫《中交一公局效能監察項目立項表》(附件2)。
        第二十五條 效能監察實施準備的主要過程是:
        (一)成立效能監察項目檢查組,檢查組成員以監察機構人員為主,相關部門派人參與,本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系,或者有其他關系可能影響公正監察的,不得作為檢查組成員。
        (二)對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和單位相關制度的培訓。
        (三)收集整理監察依據,理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限,找準主要監察點,明確監察目的、要求和方法步驟,制訂實施方案,填寫《中交一公局效能監察項目實施方案》(附件3)。
        第二十六條 效能監察組織實施的主要方法和內容:
        (一)下發效能監察通知書,向被檢查的單位 (部門)通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜。
        被檢查單位(部門)應在收到《效能監察通知書》的15日內,按通知要求做好準備,并積極配合完成效能監察全過程的工作任務。統一立項開展的效能監察項目及效能監察聯系點的立項,以監察機構的文件形式進行部署要求,不再下發《效能監察通知書》。
        (二)依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關經營管理者進行檢查。相關工作要有相應的檢查記錄和會議記錄。
        (三)檢查效能監察項目有關經營管理者履行職責、執行國家法律法規和單位管理制度、完成管理目標任務的情況,收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述,檢查經營管理者履職行為的正確性,發現行為偏差和管理缺陷。
        (四)向被檢查的經營管理者及其所在單位 (部門)通報檢查情況,聽取其意見,填寫《中交一公局效能監察項目查證情況報告表》(附件4),并予以確認。
        (五)會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因,研究提出監察建議或決定的意見。
    第二十七條 效能監察項目實施后,效能監察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地進行效果分析,撰寫效能監察結項報告。填寫《中交一公局效能監察項目結項報告》(附件5)。
        第二十八條 監察機構對監察中發現的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題,按權限報批后,移送有關部門處理。對涉及本單位以外的單位和個人的問題,移送有處理權的單位。對需要進行監察處理的,經單位主要經營管理者批準后,下達監察建議或者監察決定。
        第二十九條 公司及各單位監察機構每年底對全年效能監察工作進行總結,并對完成的效能監察項目進行效果統計和成效評定,填寫《中交一公局效能監察項目成效核定表
    》(附件6)。年終(度)書面工作總結報告按權限報批后,報單位黨政主要負責人和上級監察機構。
        第三十條 監察機構對已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括立項報告(表)、實施方案、總結報告、監察建議書或監察決定書等全部原件資料。
                                   第七章 監察建議和決定
        第三十一條 監察機構在效能監察工作中,對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實,報批后,下達整改監察建議:
        (一)不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律法規以及重要決策、決議、決定的。
        (二)不執行、不嚴格執行單位內部管理制度,或存在管理缺陷的。
        (三)經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當,應予糾正或應予撤銷的。
        (四)違反本單位選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序,決定明顯不適當的。
        (五)按照國家法律法規和單位管理制度相關規定,需要予以經濟賠償的。
        (六)其他需要提出監察建議的。
        第三十二條  監察機構在效能監察工作中,對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實,報批后,作出監察處分決定:
        (一)違反國家法律法規和單位管理制度,按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的。
        (二)不按規定追繳,或者不按規定退賠非法所得的。
        (三)已經給國有資產或單位利益造成損害,未采取補救措施的。
        (四)其他需要作出處分決定的。
        第三十三條 監察建議或決定應當以書面形式送達被檢查的經營管理者及其所在單位 (部門),被檢查的經營管理者及其所在單位 (部門)應當采納或必須執行。
        第三十四條 被檢查的經營管理者及其所在單位 (部門)應當在收到監察建議或決定之日起的15日內提出采納或執行意見,采納或執行情況要書面報告相應的監察機構。
    對監察決定有異議的,被檢查的經營管理者可以在收到監察決定之日起15日內向作出決定的監察機構申請復審。復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間,不停止原決定的執行。
        第三十五條 監察機構對監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查,督促整改意見的落實,及時將效能監察結果及整改情況報送主管領導,抄送相關部門。
                                     第八章 獎勵與懲處
        第三十六條 效能監察工作領導小組對效能監察工作中發現的下列機構和人員,可以按規定建議給予精神或物質獎勵:
        (一)單位經營管理者正確履行職責,模范遵守國家法律法規和單位管理制度,經營管理成效顯著,貢獻突出的。
        (二)監察機構認真開展效能監察取得重大經濟和社會效益的。
        (三)監察人員忠于職守,堅持原則,有效制止違法違規違紀行為,避免或挽回重大國有資產損失,貢獻突出的。
        (四)控告、檢舉重大違法違規違紀行為的有功人員。
        (五)其他應當獎勵的單位、部門和個人。
        第三十七條 被檢查單位(部門)的經營管理者違反本實施辦法,有下列情形之一的,由所在單位按人事管理權限對直接責任人和其主管負責人給予相應的紀律處分或組織處理。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理:
        (一)拒不執行監察決定,或者無正當理由拒不采納監察建議的。
        (二)阻撓、拒絕監察人員行使職權的。
        (三)拒絕提供相關文件、資料和證明材料的。
        (四)隱瞞事實真相、出具偽證,或者隱匿、毀滅證據的。
        (五)利用職權包庇違法違規違紀行為的。
        (六)其他需要給予紀律處分或組織處理的。
        第三十八條 監察人員有下列情形之一的,由所在單位根據情節給予相應的紀律處分或組織處理。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理:
        (一)利用職權為自己或他人謀取私利的。
        (二)利用職權包庇或者陷害他人的。
        (三)濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利的。
        (四)泄露企業商業秘密的。
        (五)其他需要給予紀律處分或組織處理的。
        第三十九條 公司將效能監察工作作為一項重要內容進行檢查,并作為紀檢監察工作考核的主要內容進行考核。
                                    第九章 附    則
        第四十條 本實施辦法與上級有關部門發布的新規定相抵觸時,按新規定執行。
        第四十一條  本實施辦法由公司監察部負責制定和解釋。
        第四十二條  本實施辦法自印發之日起施行。

        附件:1. 中交一公局效能監察工作流程
              2.中交一公局效能監察項目立項表
              3.中交一公局效能監察項目實施方案
              4.中交一公局效能監察項目查證情況報告表
              5.中交一公局效能監察項目結項報告
              6.中交一公局效能監察項目成效核定表

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